股市名嘴上電視解盤,金管會表示,證券投顧公司須設稽核人員

[Tess751751]

為提升證券投資顧問事業內部管理，未來股市名嘴上電視分析個股，所屬公司必須設稽核人員。金管會今(12)日公告修正「證券投資顧問事業管理規則」，未來投顧業者若有意在各種傳播媒體，從事證券分析，公司必須已設有內部稽核人員，否則將可給予限制、禁止。

金管會表示，為提升證券投資顧問事業內部管理之有效性及減少違規與糾紛案件，修正證券投資顧問事業管理規則相關規定，並將於近期發布施行。


相關修正重點主要是增訂證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽核人員，以及規範內部稽核人員之資格條件、稽核報告內容，與未依規定配置內部稽核人員之處置措施。

金管會表示，對已於各種傳播媒體從事證券投資分析活動之證券投資顧問事業給予6個月緩衝期限以配置內部稽核人員。

據統計，目前國內共有96家投顧公司，其中37家都有在電視，或其他媒體從事投資分析活動，不過當中只有21家已有配置內部稽核人員，仍未設置者，必須在6個月內完成。

文章網路轉貼

[Ben58897]

只是形式上的規範,做做樣子給投資人看的

[Foster882882]

[color=#FF0000]內部[/color]稽核人員,既然是內部也就是自己人,這樣的規範會有用嗎 ???

[Sofie057057]

[color=#0040FF]金管會[/color]不會管此方法有用沒用,他只要告訴投資人他有在做事情,有在注意保護投資者的相關權益就好啦! 至於落不落實,就不重要啦!